公共政策执行研究的基本理论6篇

公共政策执行研究的基本理论6篇公共政策执行研究的基本理论　　公共政策执行的几种理论模型　　在业已建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行模型主要有以下几种:　　(一)史密斯下面是小编为大家整理的公共政策执行研究的基本理论6篇,供大家参考。

篇一：公共政策执行研究的基本理论

　　公共政策执行的几种理论模型

　　在业已建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行模型主要有以下几种:

　　(一)史密斯的过程模型美国政策科学家史密斯(T.B.Smith)是最早建构影响政策执行因素及其过程模型的学者，他在1973年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行过程的模型，其政策执行过程模型如下:执行机构目标群体政策制理想化政策政策定过程紧张政策环境处理反馈建制史密斯的过程模型史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成:(1)理想化的政策。它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式;(2)目标群体。它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成，他们受政策最直接的影响，必须作出适当的反应以符合政策要求;(3)执行机构。它通常是政府机构中负责政策执行的单位;(4)环境因素。它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因素。如史密斯认为，“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须通过这个通道。不同

　　的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配作用。”史密斯的政策执行过程模型即是说明:公共政策的有效执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。具体地说，政策的形式、政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主

　　1管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。”[118](二)麦克拉夫林的互动模型美国学者麦克拉夫林(M.Mclaughlin)于1976年在其代表作《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程，政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。其模型如下:相互调环境因素适部分政受政调适策影执策略响策行者者反馈麦克拉夫林的互动模型麦克拉夫林的互动模型即是说明:(1)尽管政策执行者与政策接受者之间在需求与观点上可能存在着不一致，但是基于双方在政策上的利益关系，所以，双方必须作出让步和妥协，寻求一个可以为双方都能够接受的政策执行方式;(2)鉴于政策执行者的目标与手段均富有弹性，它们可以依据环境因素和政策接受者的需求与观点的改变而变化;(3)政策执行者与政策接受者之间的相互调适过程并非传统理论者所

　　说的“上令下行”的单向信息流程，而是一个双向的信息交流过程，政策执行者与政策接受者双方在相互调适过程中处于平等的地位;(4)政策接受者的利益、价值与观点将反馈到政策上，以左右政策质执行者的利益、价值和观点。

　　因此，在政策执行的调适模型中，有两个方面发生互动，一是政策执行者一方，二是受政策实施影响的一方。在这两方中都存在一些可以进行相互调适的部

　　2分。政策执行的过程就是寻找双方都能接受的调适策略的过程。因此，按照麦克拉夫林的说法也可以这样说:成功的政策方案有赖于成功的政策执行过程，而成功的执行过程则有赖于成功的相互调适过程。(三)雷恩和拉比诺维茨的执行循环模型政策执行的循环模型是当代美国政策学家马丁?雷恩(M.Rein)和佛朗西?F?拉比诺维茨(F.F.Rabinovitz)1978年在他们的合著《执行的理论观》一文中提出来的。他们把政策执行过程分为三个不同的阶段:纲领发展阶段、资源分配阶段和监督阶段。所谓纲领发展是指将立法机关的意图转化为行政机关执行政策的规范和纲领;所谓资源的分配是指将政策执行所需要的资源平均分配给执行者;所谓监督是指对政策执行过程与成果加以评估，确认执行者所应承担的行政责任，监督包括监督、审计和评估三种形式。其政策执行循环模型如下:分配资源拟定纲领执行原则1.合法原则2.理性原则3.共识原则监督过程环境条件

　　1、目标显著性2、程序复杂性3、可利用资源的性质与层次雷恩和拉比诺维茨的执行循环模型雷恩和拉比诺维茨的执行循环模型即是说明:政策执行是一个拟定执行纲领、分配资源和监督三个阶段不断循环的过程;并且这三个阶段并不是单向流动的，而是相互作用的双向循环的复杂动态过程;循环不仅是周期性的，而且政策执行的这种循环过程也必然受到环境条件的影响和冲击。这些环境条件包括三类因素，即目标的显著性、程序的复杂性、可利用资源的性质与层次等等。(四)米德和霍恩的系统模型3这是米德(D.S.VanMeter)和霍恩(C.E.VanHorn)于1975年在其论文《政策执行过程:概念性框架》一文中提出来的。他们在构建政策执行的系统模型过程中提出了影响到政策产生的几个相关因素:(1)政策标准与目标;(2)政策资源;(3)组织间的沟通与强化行动;(4)执行机构的特性;(5)经济与政治环境;(6)执行人员的意向。其系统模型如下:组织间的沟通标准与目标与强化能力政执行机构的特性执行人员策政策的意向执行资源经济与政治环境米德和霍恩的系统模型(五)萨巴蒂尔和马兹曼尼安的执行综合模型萨巴蒂尔和马兹曼尼安的执行综合模型，也叫公共政策执行的变数模型。该模型是美国政策学家萨巴蒂尔(P.Sabatier)和马兹曼尼安(D.Mazmanian)1979年在其论文《公共政策的执行:一个分析框架》中提出来的，他们是较早对政策执行过程

　　的变量进行研究的学者。他们认为，在政策执行过程中起较大作用的主要变数可以分为三类:(1)政策问题的可处理性;(2)政策本身的规制能力;(3)政策本身以外的变数。政策问题的可处理性包括:现存的能对政策问题加以处理的有效理论和技术及运用时的困难程度;标的集团行为的多样性;标的集团所占人口的比重;标的集团行为需要改变和调适的幅度等等。政策本身的规制能力包括:明确和一致的政策目标;政策本身存在的合理的因果关系;充足的财政资源;执行机关内部的层次性整合;执行单位的决定规则;执行机构的人员征募;机构外人士的正式参与等等。政策本身以外的变数包括:社会经济条件和技术水平;大众支持;传媒的持续注意程度与态度;支持集团的态度与资源;权威当局的支

　　

篇二：公共政策执行研究的基本理论

　　公共政策执行的几种理论模型在业己建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行

　　模型主要有以下几种：

　　(一)史密斯的过程模型

　　美国政策科学家史密斯(T.B.Smith)是最早建构影

　　响政策执行因素及其过

　　程模型的学者，他在1973年《政策执行过程》一文中

　　提出了一个描述政策执行

　　过程的模型，其政策执行过程模型如下：

　　执行机构目标群体政策制政策理想化政策过程紧张政策环境

　　处理反馈

　　建制史密斯的过程模型

　　史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成：

　　(1)理想化的政策。它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式；(2)目标群体。它是受政策影响而

　　必须采取新的相互作用形式的那些人组成，他们受政策最直接的影响，必须作岀适当的反应以符合政策要求；

　　(3)执行机构。它通常是政府机构中负责政策执行的单

　　位；

　　(4)环境因素。它通常包括环境中影响政策执行或受

　　政策执行影响的那些因素。如史密斯认为,“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行

　　必须通过这个通道。不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配作用。”史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效执行必须具备一

　　系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。具体地说，政策的形式、政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主

　　0^

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　　八

　　管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因

　　素。”[118]

　　(二)麦克拉夫林的互动模型

　　美国学者麦克拉夫林(M.Mclaughlin)于1976年在

　　其代表作《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程,政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。其模型如下：

　　环境因素相互调适部分

　　政政受策调适影执策策略响行者者反馈

　　麦克拉夫林的互动模型

　　麦克拉夫林的互动模型即是说明：（1）尽管政策执行

　　者与政策接受者之间在需求与观点上可能存在着不一致，但是基于双方在政策上的利益关系，所以，双方必须作岀让步和妥协，寻求一个可以为双方都能够接受的政策执行方式;

　　（2）鉴于政策执行者的目标与手段均富有弹性,它们

　　可以依据环境因素和政策接受者的需求与观点的改变而

　　变化；（3）政策执行者与政策接受者之间的相互调适

　　过程

　　并非传统理论者所说的“上令下行”的单向信息流程，而是一个双向的信息交流过程，政策执行者与政策接受

　　者双方在相互调适过程中处于平等的地位；（4）政策

　　接受者的利益、价值与观点将反馈到政策上，以左右政策质执行者的利益、价值和观点。

　　因此，在政策执行的调适模型中，有两个方面发生互动，一是政策执行者一方，二是受政策实施影响的一方。在这两方中都存在一些可以进行相互调适的部

　　分。政策执行的过程就是寻找双方都能接受的调适策略的过程。因此，按照麦克

　　拉夫林的说法也可以这样说：成功的政策方案有赖于成功的政策执行过程，而成功的执行过程则有赖于成功的相互调适过程。

　　（三）雷恩和拉比诺维茨的执行循环模型

　　政策执行的循环模型是当代美国政策学家马

　　T•雷恩（M.Rein）和佛朗

　　西・F•拉比诺维茨（F.F.Rabinovitz）1978年

　　在他们的合著《执行的理论观》一

　　文中提岀来的。他们把政策执行过程分为三个不同的阶段：纲领发展阶段、资源分配阶段和监督阶段。所谓纲领发展是指将立法机关的意图转化为行政机关执行政策的规范和纲领；所谓资源的分配是指将政策执行所需要的资源平均分配给执行者；所谓监督是指对政策执行过程与成果加以评估，确认执行者所应承担的行政责任，监督包括监督、审计和评估三种形式。其政策执行

　　循环模型如下：

　　拟定纲领分配资源执行原则

　　1.合法原则2.理性原则3.共识原则

　　监督过程

　　环境条件1、目标显著性2、程序复杂性3、可利用资源的性质与层次

　　雷恩和拉比诺维茨的执行循环模型

　　雷恩和拉比诺维茨的执行循环模型即是说明：政策执行是一个拟定执行纲领、分配资源和监督三个阶段不断循环的过程;并且这三个阶段并不是单向流动的，而是相互作用的双向循环的

　　复杂动态过程；循环不仅是周期性的，而且政策执行的这种循环过程也必然受到环境条件的影响和冲击。这些环境条件包括三类因素，即目标的显著性、程序的复杂性、可利用资源的性质与层次等等。

　　(四)米德和霍恩的系统模型

　　这是米德(D.S.VanMeter)和霍恩(C.E.VanHorn)于1975年在其论文《政

　　策执行过程：概念性框架》一文中提出来的。他们在构

　　建政策执行的系统模型过

　　程中提岀了影响到政策产生的几个相关因素：(1)政策标准与目标；(2)政策资源；(3)组织间的沟通与强化行动；(4)执行机构的特性；(5)经济与政治环境；

　　(6)执行人员的意向。其系统模型如下：

　　组织间标准与目标与强化能力政

　　政策执行机构的特性执行人员策的意向执行

　　资源经济与政治环境

　　米德和霍恩的系统模型

　　(五)萨巴蒂尔和马兹曼尼安的执行综合模型

　　萨巴蒂尔和马兹曼尼安的执行综合模型，也叫公共政策

　　执行的变数模型。该模型是美国政策学家萨巴蒂尔(P.Sabatier)和马兹曼尼安

　　(D.Mazmanian)1979年在其论文《公共政策的

　　执行：一个分析框架》中提出来的，他们是较早对政策

　　执行过程的变量进行研究的学者。他们认为，在政策执

　　行过程中起较大作用的主要变数可以分为三类：（1）政策问题的可处理性；（2）政策本身的规制能力；（3）政策本身以外的变数。政策问题的可处理性包

　　括：现存的能对政策问题加以处理的有效理论和技术及运用时的困难程度；标的集团行为的多样性；标的集团所占人口的比重；标的集团行为需要改变和调适的幅度等等。政策本身的规制能力包括：明确和一致的政策目标；政策本身存在的合理的因果关系；充足的财政资源；执行机关内部的层次性整合；执行单位的决定规则；执行机构的人员征募；机构外人士的正式参与等等。政策本身以外的变数包括：社会经济条件和技术水平；

　　大众支持；传媒的持续注意程度与态度；支持集团的态度与资源；权威当局的支

　　4

　　持；执行人员的工作热情和领导水平等等。其执行模型如下。

　　萨巴蒂尔和马兹曼尼安的综合执行模型的一个特点是联系政策执行的不同

　　阶段来考察变量对政策执行的影响。他们把政策执行的阶段划分为执行机关的政

　　策产岀、标的团体对政策产出的顺从、政策产岀的实际影响、对政策产出知觉到

　　的影响、政策的主要修正等四个阶段。

　　问题的可处理性

　　1.可资利用的理论与技术2.目标群体行为的多样性3.目标群体的人数4.目标群体行为需要调适的幅度政策本身的规制能力政策本身以外的1・政策本身含有充足的因果论1.社会经济坏境与1・明确的政策指令2.媒体对问题注意的2・充分的财政资源3.大众的支持3.执行机构间与机构内部的层级整合4.选民团体的态度与4.建构执行机关的决定规则5・立法机关的支持5•征募执行的人员6.执行人员的热忱与领导6.安排外界人士参与的机会

　　执行过程的各阶段执行机关的目标群体对政策产出的对政策产岀政策的主政策产出政策产出的实际影响所知觉到的修正

　　顺眼影响

　　萨巴蒂尔和马兹曼尼安的执行综合模（六）高金等人的府际间政策执行沟通模型“府际

　　间政策执行沟通”是麦尔科姆・L•高金（MalcolmL・Goggin）等人

　　1990年在其著作《政策执行理论与实务：迈向第三代

　　政策执行模型》中提岀来的（关于其内容,前文已有所叙述）。政府间执行沟通模式是一种较新型的政策执行模式，其执行沟通模型是:

　　自变量中介变量因变量

　　联邦政府层次的诱因与限制反馈

　　州政府州政府州政府决策结果能力执行

　　州和地方政府层次的诱因与限制

　　高金等人的府际间政策执行沟通模型

　　6

　　

　　

篇三：公共政策执行研究的基本理论

　　公共政策执行的几种理论模型

　　在业已建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行模型主要有以下几种：

　　（一）史密斯的过程模型美国政策科学家史密斯（T.B.Smith）是最早建构影响政策执行因素及其过

　　程模型的学者，他在1973年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行过程的模型，其政策执行过程模型如下：

　　执行机构

　　目标群体

　　政

　　策

　　制

　　定

　　政策

　　理想化政策

　　过

　　程

　　紧张

　　政策环境

　　处理

　　反馈建制

　　史密斯的过程模型

　　史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成：（1）理想化的政策。它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式；（2）目标群体。它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成，他们受政策最直接的影响，必须作出适当的反应以符合政策要求；（3）执行机构。它通常是政府机构中负责政策执行的单位；（4）环境因素。它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因素。如史密斯认为，“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须通过这个通道。不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配作用。”史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。具体地说，政策的形式、政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主

　　1

　　管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等

　　均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。”[118]（二）麦克拉夫林的互动模型

　　美国学者麦克拉夫林（M.Mclaughlin）于1976年在其代表作《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程，政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。其模型如下：

　　环境因素

　　相互调适部分

　　政

　　政

　　受

　　策

　　调适

　　影

　　策

　　执

　　策略

　　行

　　响

　　者

　　者

　　反馈

　　麦克拉夫林的互动模型

　　麦克拉夫林的互动模型即是说明：（1）尽管政策执行者与政策接受者之间在需求与观点上可能存在着不一致，但是基于双方在政策上的利益关系，所以，双方必须作出让步和妥协，寻求一个可以为双方都能够接受的政策执行方式；（2）鉴于政策执行者的目标与手段均富有弹性，它们可以依据环境因素和政策接受者的需求与观点的改变而变化；（3）政策执行者与政策接受者之间的相互调适过程

　　并非传统理论者所说的“上令下行”的单向信息流程，而是一个双向的信息交流过程，政策执行者与政策接受者双方在相互调适过程中处于平等的地位；（4）政策接受者的利益、价值与观点将反馈到政策上，以左右政策质执行者的利益、价值和观点。

　　因此，在政策执行的调适模型中，有两个方面发生互动，一是政策执行者一方，二是受政策实施影响的一方。在这两方中都存在一些可以进行相互调适的部

　　2

　　分。政策执行的过程就是寻找双方都能接受的调适策略的过程。因此，按照麦克

　　拉夫林的说法也可以这样说：成功的政策方案有赖于成功的政策执行过程，而成

　　功的执行过程则有赖于成功的相互调适过程。

　　（三）雷恩和拉比诺维茨的执行循环模型

　　政策执行的循环模型是当代美国政策学家马丁·雷恩（

　　M.Rein）和佛朗

　　西·F·拉比诺维茨(F.F.Rabinovitz)1978年在他们的合著《执行的理论观》一

　　文中提出来的。他们把政策执行过程分为三个不同的阶段：纲领发展阶段、资源分配阶段和监督阶段。所谓纲领发展是指将立法机关的意图转化为行政机关执行政策的规范和纲领；所谓资源的分配是指将政策执行所需要的资源平均分配给执行者；所谓监督是指对政策执行过程与成果加以评估，确认执行者所应承担的行政责任，监督包括监督、审计和评估三种形式。其政策执行循环模型如下：

　　拟定纲领

　　执行原则1.合法原则2.理性原则3.共识原则

　　分配资源

　　监督过程

　　环境条件1、目标显著性2、程序复杂性3、可利用资源的性质与层次

　　雷恩和拉比诺维茨的执行循环模型

　　雷恩和拉比诺维茨的执行循环模型即是说明：政策执行是一个拟定执行纲

　　领、分配资源和监督三个阶段不断循环的过程；并且这三个阶段并不是单向流动的，而是相互作用的双向循环的复杂动态过程；循环不仅是周期性的，而且政策执行的这种循环过程也必然受到环境条件的影响和冲击。这些环境条件包括三类因素，即目标的显著性、程序的复杂性、可利用资源的性质与层次等等。

　　（四）米德和霍恩的系统模型

　　3

　　这是米德（D.S.VanMeter）和霍恩（C.E.VanHorn）于1975年在其论文《政策执行过程：概念性框架》一文中提出来的。他们在构建政策执行的系统模型过程中提出了影响到政策产生的几个相关因素：（1）政策标准与目标；（2）政策资源；（3）组织间的沟通与强化行动；（4）执行机构的特性；（5）经济与政治环境；（6）执行人员的意向。其系统模型如下：

　　标准与目标政策

　　资源

　　组织间的沟通与强化能力执行机构的特性

　　经济与政治环境

　　政

　　执行人员策

　　的意向

　　执

　　行

　　米德和霍恩的系统模型

　　（五）萨巴蒂尔和马兹曼尼安的执行综合模型

　　萨巴蒂尔和马兹曼尼安的执行综合模型，也叫公共政策执行的变数模型。该模型是美国政策学家萨巴蒂尔（P.Sabatier）和马兹曼尼安（D.Mazmanian）1979年在其论文《公共政策的执行：一个分析框架》中提出来的，他们是较早对政策

　　执行过程的变量进行研究的学者。他们认为，在政策执行过程中起较大作用的主要变数可以分为三类：（1）政策问题的可处理性；（2）政策本身的规制能力；（3）政策本身以外的变数。政策问题的可处理性包括：现存的能对政策问题加以处理的有效理论和技术及运用时的困难程度；标的集团行为的多样性；标的集团所占人口的比重；标的集团行为需要改变和调适的幅度等等。政策本身的规制能力包括：明确和一致的政策目标；政策本身存在的合理的因果关系；充足的财政资源；执行机关内部的层次性整合；执行单位的决定规则；执行机构的人员征募；机构外人士的正式参与等等。政策本身以外的变数包括：社会经济条件和技术水平；大众支持；传媒的持续注意程度与态度；支持集团的态度与资源；权威当局的支

　　

篇四：公共政策执行研究的基本理论

　　第六章公共政策执行

　　第一节公共政策执行的含义、原则和模型

　　一、公共政策执行的含义、特点和作用

　　1.公共政策执行是政策过程的实践环节，是将公共政策目标转化为政策现实的唯一途径。

　　我们认为，所谓公共政策执行就是政策执行主体为了实现公共政策目标，通过各种措施和手段作用于公共政策对象，使公共政策内容变为现实的行动过程。

　　2.公共政策执行是公共政策的具体实践过程，具有如下特点：(1)目标的导向性(2)内容的务实性(3)行为的能动性(4)影响的深远性(5)手段的强制性3.公共政策执行是政府公共管理活动的中心环节，是实现公共政策目标的最直接、最重要、最关键的决定因素。公共政策执行在政策过程中具有的地位和作用，具体而言，有以下几点：(1)公共政策执行是实现政策目标的重要途径。公共政策的价值和意义只有通过政策执行才得以实现。(2)公共政策执行是检验政策质量的唯一环节。公共政策正确与否、质量优劣、时效有无都必须经过政策执行才能得到检验。(3)公共政策执行是制定后继政策的基本依据。政策执行过程中反馈过来的实践经验与政策信息，是公共政策执行再决策和制定后继政策的基本依据和重要参考。

　　二、公共政策执行的原则

　　1.忠实原则是公共政策执行的基本原则。2.公共政策是对社会资源的权威性分配，反映的是大多数公民的利益诉求，因此政策执行必须坚持民主原则。

　　3.政策执行坚持法治原则，有利于实现政策执行的法律化、制度化和规范化。4.政策执行坚持创新原则，就是要求政策执行主体在遵循政策的精神实质，保证政策的统一性、严肃性和权威性的前提下，采取灵活多样的方式、方法，因时因地制宜.5.政策执行必须进行成本—收益分析，尽可能减少政策执行成本，保证提供高效优质的公共服务或“公共产品”。

　　三、公共政策执行的理论模型

　　(一)政策研究学者从不同的角度出发，形成了多种政策执行理论：1.行动理论将政策执行视为对某一项公共政策所要采取的广泛的行动；2.组织理论强调组织在政策执行中的核心地位，认为只有了解组织是怎样工作的，才能理解所要执行的政策以及它在执行中如何被调整和塑造的；3.因果理论将政策看作一种假设，将政策执行看作是引导人们到达目的地的地图，关注政策过程中的因果关系；4.管理理论强调政策执行是一种管理过程；5.交易理论认为政策执行是一个政治上讨价还价的过程；6.系统理论将政策执行理解为政策系统与环境进行物质、能量和信息的交换过程。(二)20世纪70年代中期以后，学者们建立起若干政策执行的理论模型，帮助人们更有效地了解问题、发现问题和解决问题。这些理论模型主要有以下六种：1.过程模型2.互适模型3.循环模型4.博弈模型5.系统模型6.综合模型

　　第二节公共政策执行的过程和手段

　　一、政策执行的过程

　　公共政策执行活动是一个完整的过程，包括三个阶段:一是执行的准备阶段，包括政策认知、制定政策执行计划、进行物质和组织

　　准备等活动环节；二是公共政策的实施阶段，包括公共政策宣传、政策实验和全面推广等活动

　　环节；三是执行的总结阶段，包括公共政策执行的监测、再决策等活动环节。

　　（一）公共政策执行的准备阶段

　　公共政策执行的准备阶段主要包括以下几项内容:1.加强政策认知2.制定公共政策执行计划3.进行物质准备4.做好组织准备5.注意制度配套

　　（二）公共政策执行的实施阶段

　　政策执行的实施阶段是实现政策目标的关键环节。它包括政策宣传、政策试验和政策全面推广三个层次。

　　1.政策宣传2.政策试验3.政策全面推广

　　（三）公共政策执行的总结阶段

　　1.政策执行总结是对政策执行信息反馈和执行情况的回顾、检查和监测，为政策评估提供重要资料。

　　2.政策执行总结包括两个环节：(1)政策执行监测(2)政策执行再决策

　　二、政策执行的资源和手段

　　公共政策执行的资源是指执行主体实施既定的政策所必须具备的客观与主观条件。

　　（一）政策执行的资源

　　1.财物资源：充足的经费和优良的物质设备供给。2.人力资源：人力资源主要指的是公共政策执行人员的配置问题。3.信息资源：充足的信息资源、科学的信息加工、畅通的传播渠道，完全的信息产出是公共政策有效执行的重要保证。4.权威资源：政策执行是对社会资源的权威性分配。没有权威，意味着就没有权利和资格进行资源分配。5.制度资源：制度是政策执行程序化的基本保证，是对执行主体的权力依法予以保障和对其行为责任依法予以追究的基本依据。

　　（二）政策执行的手段

　　1.公共政策执行手段是指执行机关和人员为实现一定的政策目标而采取的贯彻落实政策的措施和方法的总和。

　　2.公共政策执行手段主要有以下几种：（1）行政手段：行政手段是指行政机关为执行公共政策所采取的手段。（2）法律手段：法律手段是指通过各种法律、法令、规章、司法、仲裁等工作，特别是通过行政立法和司法方式来调整政策执行活动中各种关系的方法。（3）经济手段：经济手段是指根据客观经济规律和物质利益原则，利用各种经济杠杆，调节政策执行过程中各种不同的经济利益之间的关系，以促进政策顺利执行的方法。（4）思想政治教育手段：思想政治教育手段是注重人性，倡导人本管理，依靠宣传、说服、劝导、精神鼓励等方式做人的思想政治工作，把各种政策内化为人们的信念，引导政策对象自觉地、主动地去执行公共政策。（5）技术手段：技术手段是指在采用先进的科学技术和科技产品，如办公自动化和电子政务等，来执行公共政策。

　　第三节影响公共政策执行的主要因素

　　一、执行主体与政策执行

　　1.所谓公共政策执行主体，是指负责组织落实公共政策的人员或组织。

　　2.执行主体掌握着实施政策的资源、手段和方法，是将政策贯彻于政策对象中去的施行者、组织者、管理者和责任者。

　　3.政策执行组织和政策执行人员影响着政策执行：（1）政策执行组织对政策执行的影响执行组织结构的合理性、权责的明确性直接对政策执行的力度与效度产生重大影响。（2）政策执行人员对政策执行的影响执行人员是执行组织的主要元素，因而也是影响公共政策执行的主要因素。执行人员的利益、心理、知识和能力等因素影响着执行系统的有效运行。

　　

篇五：公共政策执行研究的基本理论

　　公共政策执行的几种理论模型

　　在业已建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行模型主要有以下几种:

　　（一）史密斯的过程模型美国政策科学家史密斯（T.B.Smith）是最早建构影响政策执行因素及其过程模型的学者，他在1973年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行过程的模型，其政策执行过程模型如下:

　　执行机构

　　政

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　　策

　　制

　　定过

　　政策---->

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　　理想化政策

　　4

　　h1

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　　政策环境

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　　反馈

　　史密斯的过程模型

　　紧张处理建制

　　史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成：（1）理想化的政策。它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式；（2）目标群体。它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成，他们受政策最直接的影响，必须作出适当的反应以符合政策要求；（3）执行机构。它通常是政府机构中负责政策执行的单位；（4）环境因素。它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因素。如史密斯认为，“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须通过这个通道。不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配作用。”史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者,为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。具体地说，政策的形式、政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主

　　1/6'.

　　管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等

　　均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。”

　　[118]

　　（二）麦克拉夫林的互动模型美国学者麦克拉夫林（M.Mclaughlin）于1976年在其代表作《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程,政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适

　　的程度。其模型如下:

　　环境因素

　　A

　　政

　　受

　　策

　　执

　　影

　　行者

　　响

　　者

　　反馈

　　麦克拉夫林的互动模型

　　麦克拉夫林的互动模型即是说明：（1）尽管政策执行者与政策接受者之间在需求与观点上可能存在着不一致，但是基于双方在政策上的利益关系，所以，双方必须作出让步和妥协，寻求一个可以为双方都能够接受的政策执行方式；

　　鉴于政策执行者的目标与手段均富有弹性，它们可以依据环境因素和政策接受者的需求与观点的改变而变化；（3）政策执行者与政策接受者之间的相互调适过程

　　并非传统理论者所说的“上令下行”的单向信息流程，而是一个双向的信息交流过程，政

　　策执行者与政策接受者双方在相互调适过程中处于平等的地位；

　　（4）政

　　策接受者的利益、价值与观点将反馈到政策上，以左右政策质执行者的利益、价值和观

　　点。因此，在政策执行的调适模型中，有两个方面发生互动，一是政策执行者方,二是受

　　政策实施影响的一方。在这两方中都存在一些可以进行相互调适的部

　　2/6'.

　　分。政策执行的过程就是寻找双方都能接受的调适策略的过程。因此，按照麦克拉夫林的说法也可以这样说：成功的政策方案有赖于成功的政策执行过程，而成功的执行过程则有赖于成功的相互调适过程。

　　（三）雷恩和拉比诺维茨的执行循环模型

　　政策执行的循环模型是当代美国政策学家马丁•雷恩（

　　M.Rein）和佛朗

　　西-F•拉比诺维茨（F.F.Rabinovitz）1978年在他们的合著《执行的理论观》文中提

　　出来的。他们把政策执行过程分为三个不同的阶段：纲领发展阶段、资源分配阶段和监

　　督阶段。所谓纲领发展是指将立法机关的意图转化为行政机关执行政策的规范和纲领；所

　　谓资源的分配是指将政策执行所需要的资源平均分配给执行者；所谓监督是指对政策执行

　　过程与成果加以评估，确认执行者所应承担的行政责任，监督包括监督、审计和评估三

　　种形式。其政策执行循环模型如下:

　　拟定纲领

　　执行原则1.合法原则2.理性原则3.共识原则

　　监督过程

　　环境条件

　　1、目标显著性2、程序复杂性3、可利用资源的性质与层次

　　雷恩和拉比诺维茨的执行循环模型

　　雷恩和拉比诺维茨的执行循环模型即是说明：政策执行是一个拟定执行纲领、分配资源和监督三个阶段不断循环的过程；并且这三个阶段并不是单向流动的，而是相互作用的双向循环的复杂动态过程；循环不仅是周期性的，而且政策执行的这种循环过程也必然受到环境条件的影响和冲击。这些环境条件包括三类因素，即目标的显著性、程序的复杂性、可利用资源的性质与层次等等。

　　（四）米德和霍恩的系统模型

　　3/6'.

　　这是米德（D.S.VanMeter）和霍恩（C.E.VanHorn）于1975年在其论文《政策执行过程：概念性框架》一文中提出来的。他们在构建政策执行的系统模型过程中提出了影响到政策产生的几个相关因素：（1）政策标准与目标；（2）政策资源；（3）组织间的沟通与强化行动；（4）执行机构的特性；（5）经济与政治环境;

　　（6）执行人员的意向。其系统模型如下:

　　执行人员的意向

　　政策执行

　　米德和霍恩的系统模型

　　（五）萨巴蒂尔和马兹曼尼安的执行综合模型

　　萨巴蒂尔和马兹曼尼安的执行综合模型，也叫公共政策执行的变数模型。该模型是美国政策学家萨巴蒂尔（P.Sabatier）和马兹曼尼安（D.Mazmaniar）1979年在其论文《公共政策的执行：一个分析框架》中提出来的，他们是较早对政策执行过程的变量进行研究的学者。他们认为，在政策执行过程中起较大作用的主要变数可以分为三类：（1）政策问题的可处理性；（2）政策本身的规制能力；（3）政策本身以外的变数。政策问题的可处理性包括：现存的能对政策问题加以处理的有效理论和技术及运用时的困难程度；标的集团行为的多样性；标的集团所占

　　人口的比重；标的集团行为需要改变和调适的幅度等等。政策本身的规制能力包括：明确和一致的政策目标；政策本身存在的合理的因果关系；充足的财政资源;

　　

篇六：公共政策执行研究的基本理论

　　大众的支持执行人员的热忱与领导水平问题的可处理性目标群体行为需要调适的幅度执行过程的各阶段对政策产出所知觉到的影响政策的主要修正政策产出的实际影响目标群体对政策产出的顺眼执行机关的政策产出萨巴蒂尔和马兹曼尼安的执行综合模实用标准文案精彩文档联邦政府层次的诱因与限制州和地方政府层次的诱因与限制州政府州政府决策结果能力州政府执行自变量中介变量因变量反馈高金等人的府际间政策执行沟通模型

　　公共政策执行的几种理论模型

　　在业已建立起来的政策执行模型中，比较有代表性并且有影响性的政策执行模型主要有以下几种：（一）史密斯的过程模型美国政策科学家史密斯（T.B.Smith）是最早建构影响政策执行因素及其过程模型的学者，他在1973年《政策执行过程》一文中提出了一个描述政策执行过程的模型，其政策执行过程模型如下：

　　执行机构

　　目标群体

　　政策制定过程

　　政策

　　理想化政策紧张政策环境处理反馈建制

　　史密斯的过程模型

　　史密斯的政策执行过程模型由四个部分组成：（1）理想化的政策。它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式；（2）目标群体。它是受政策影响而必须采取新的相互作用形式的那些人组成，他们受政策最直接的影响，必须作出适当的反应以符合政策要求；（3）执行机构。它通常是政府机构中负责政策执行的单位；（4）环境因素。它通常包括环境中影响政策执行或受政策执行影响的那些因素。如史密斯认为，“可以把环境因素想象成一种约束通道，政策的执行必须通过这个通道。不同的文化、社会、政治和经济状况可能对不同的政策起着支配作用。”史密斯的政策执行过程模型即是说明：公共政策的有效执行必须具备一系列相关的前提条件，即“理想化的政策、执行机构、目标群体、环境因素四者，为政策执行过程中所牵涉到的重要因素。具体地说，政策的形式、政策的类型、政策的渊源、范围及受支持度、社会对政策的印象、执行机关的结构和人员、主

　　1

　　管领导的方式和技巧、执行的能力与信心，目标群体的组织或制度化程度、接受领导的情形以及先前的政策经验，文化、社会经济与政治环境的不同，凡此等等均是政策执行过程中影响其成败所需考虑和认定的因素。”[118]（二）麦克拉夫林的互动模型美国学者麦克拉夫林（M.Mclaughlin）于1976年在其代表作《互相调适的政策执行》一文中提出了政策执行的互动模型。该模型认为，政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程，政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度。其模型如下：

　　环境因素相互调适部分

　　政策

　　政策执行者反馈

　　调适策略

　　受影响者

　　麦克拉夫林的互动模型麦克拉夫林的互动模型即是说明：（1）尽管政策执行者与政策接受者之间在需求与观点上可能存在着不一致，但是基于双方在政策上的利益关系，所以，双方必须作出让步和妥协，寻求一个可以为双方都能够接受的政策执行方式；（2）鉴于政策执行者的目标与手段均富有弹性，它们可以依据环境因素和政策接受者的需求与观点的改变而变化；（3）政策执行者与政策接受者之间的相互调适过程并非传统理论者所说的“上令下行”的单向信息流程，而是一个双向的信息交流过程，政策执行者与政策接受者双方在相互调适过程中处于平等的地位；（4）政策接受者的利益、价值与观点将反馈到政策上，以左右政策质执行者的利益、价值和观点。因此，在政策执行的调适模型中，有两个方面发生互动，一是政策执行者一方，二是受政策实施影响的一方。在这两方中都存在一些可以进行相互调适的部

　　2

　　分。政策执行的过程就是寻找双方都能接受的调适策略的过程。因此，按照麦克拉夫林的说法也可以这样说：成功的政策方案有赖于成功的政策执行过程，而成功的执行过程则有赖于成功的相互调适过程。（三）雷恩和拉比诺维茨的执行循环模型政策执行的循环模型是当代美国政策学家马丁·雷恩（M.Rein）和佛朗西·F·拉比诺维茨(F.F.Rabinovitz)1978年在他们的合著《执行的理论观》一文中提出来的。他们把政策执行过程分为三个不同的阶段：纲领发展阶段、资源分配阶段和监督阶段。所谓纲领发展是指将立法机关的意图转化为行政机关执行政策的规范和纲领；所谓资源的分配是指将政策执行所需要的资源平均分配给执行者；所谓监督是指对政策执行过程与成果加以评估，确认执行者所应承担的行政责任，监督包括监督、审计和评估三种形式。其政策执行循环模型如下：

　　拟定纲领执行原则1.合法原则2.理性原则3.共识原则监督过程

　　环境条件

　　分配资源

　　1、目标显著性2、程序复杂性3、可利用资源的性质与层次

　　雷恩和拉比诺维茨的执行循环模型雷恩和拉比诺维茨的执行循环模型即是说明：政策执行是一个拟定执行纲领、分配资源和监督三个阶段不断循环的过程；并且这三个阶段并不是单向流动的，而是相互作用的双向循环的复杂动态过程；循环不仅是周期性的，而且政策执行的这种循环过程也必然受到环境条件的影响和冲击。这些环境条件包括三类因素，即目标的显著性、程序的复杂性、可利用资源的性质与层次等等。

　　3

　　（四）米德和霍恩的系统模型这是米德（D.S.VanMeter）和霍恩（C.E.VanHorn）于1975年在其论文《政策执行过程：概念性框架》一文中提出来的。他们在构建政策执行的系统模型过程中提出了影响到政策产生的几个相关因素：（1）政策标准与目标；（2）政策资源；（3）组织间的沟通与强化行动；（4）执行机构的特性；（5）经济与政治环境；（6）执行人员的意向。其系统模型如下：

　　标准与目标

　　组织间的沟通与强化能力政策执行

　　政策

　　执行机构的特性

　　执行人员的意向

　　资

　　源

　　经济与政治环境

　　米德和霍恩的系统模型

　　（五）萨巴蒂尔和马兹曼尼安的执行综合模型萨巴蒂尔和马兹曼尼安的执行综合模型，也叫公共政策执行的变数模型。该模型是美国政策学家萨巴蒂尔（P.Sabatier）和马兹曼尼安（D.Mazmanian）1979年在其论文《公共政策的执行：一个分析框架》中提出来的，他们是较早对政策执行过程的变量进行研究的学者。他们认为，在政策执行过程中起较大作用的主要变数可以分为三类：（1）政策问题的可处理性；（2）政策本身的规制能力；（3）政策本身以外的变数。政策问题的可处理性包括：现存的能对政策问题加以处理的有效理论和技术及运用时的困难程度；标的集团行为的多样性；标的集团所占人口的比重；标的集团行为需要改变和调适的幅度等等。政策本身的规制能力包括：明确和一致的政策目标；政策本身存在的合理的因果关系；充足的财政资源；执行机关内部的层次性整合；执行单位的决定规则；执行机构的人员征募；机构外人士的正式参与等等。政策本身以外的变数包括：社会经济条件和技术水平；

　　4

　　大众支持；传媒的持续注意程度与态度；支持集团的态度与资源；权威当局的支持；执行人员的工作热情和领导水平等等。其执行模型如下。萨巴蒂尔和马兹曼尼安的综合执行模型的一个特点是联系政策执行的不同阶段来考察变量对政策执行的影响。他们把政策执行的阶段划分为执行机关的政策产出、标的团体对政策产出的顺从、政策产出的实际影响、对政策产出知觉到的影响、政策的主要修正等四个阶段。

　　1.2.3.4.

　　问题的可处理性可资利用的理论与技术目标群体行为的多样性目标群体的人数目标群体行为需要调适的幅度

　　政策本身的规制能力1．政策本身含有充足的因果论1.明确的政策指令2.充分的财政资源3.执行机构间与机构内部的层级整合4.建构执行机关的决定规则5.征募执行的人员6.安排外界人士参与的机会

　　政策本身以外的变数1．社会经济环境与技术2．媒体对问题注意的持续3．大众的支持4．选民团体的态度与资源5．立法机关的支持6．执行人员的热忱与领导水平

　　执行过程的各阶段执行机关的政策产出目标群体对政策产出的顺眼政策产出的实际影响对政策产出所知觉到的影响政策的主要修正

　　萨巴蒂尔和马兹曼尼安的执行综合模型（六）高金等人的府际间政策执行沟通模型“府际间政策执行沟通”是麦尔科姆·L·高金（MalcolmL.Goggin）等人1990年在其著作《政策执行理论与实务：迈向第三代政策执行模型》中提出来的（关于其内容，前文已有所叙述）。政府间执行沟通模式是一种较新型的政策执行模式，其执行沟通模型是：

　　5

　　自变量联邦政府层次的诱因与限制

　　中介变量

　　因变量

　　反馈

　　州政府决策结果

　　州政府能力

　　州政府执行

　　州和地方政府层次的诱因与限制

　　高金等人的府际间政策执行沟通模型

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